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(一)具有2年以上投資經(jīng)歷,且滿足以下條件之一:
家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元;
家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元;
近3年本人年均收入不低于40萬元。 -
(二)最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
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(三)金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
去年底時上海金融發(fā)展投資基金募資還處在艱難中,半年后的6月26日,這只經(jīng)國務院同意、國家發(fā)改委批準試點的產(chǎn)業(yè)基金不僅成功揭牌,并且以110億元的首期募集資金規(guī)模,成為目前國內(nèi)體量最大的一只產(chǎn)業(yè)基金。
如此大的“反轉(zhuǎn)”主要在于募資思路的轉(zhuǎn)變。負責管理這只產(chǎn)業(yè)基金的金浦產(chǎn)業(yè)基金管理公司(下稱金浦基金公司)內(nèi)部人士稱:“募資的區(qū)域從之前的主要放在上海及國企改變成全國范圍內(nèi)的各類企業(yè)?!?span lang="EN-US">
而上海市政府的一位官員則說,募資思路轉(zhuǎn)變的決策則來自于基金的管理層,其中,去年底接手金浦基金公司董事長一職的邵亞良發(fā)揮了關鍵作用。
募資來龍去脈
據(jù)悉,作為上海金融發(fā)展投資基金的管理人,金浦基金公司由上海國際集團與中國國際金融有限公司共同發(fā)起,于2009年7月成立,并于2010年1月正式啟動基金募集工作。
截至目前,上海金融發(fā)展投資基金首期募集工作已經(jīng)封閉并超額完成,最終確定15家機構為基金投資人,其中5家投資額超過10億元人民幣。
據(jù)邵亞良介紹,上海金融發(fā)展投資基金投資人包括大型專業(yè)投資機構、國有企業(yè)、金融機構、上市公司和知名民營企業(yè)等。公開資料顯示,包括華泰證券、沙鋼集團、上海國際集團、上海城投、橫店集團、泛海集團等多家企業(yè)成為基金的投資人。
金浦基金內(nèi)部人士介紹說,上海本地機構投資金額占比約20%,上海地區(qū)以外機構投資金額占比約80%;國有企業(yè)投資金額占比約40%,民營企業(yè)和上市公司投資金額占比約60%。
上海金融發(fā)展投資基金未來投資領域?qū)⒉幌抻诮鹑谛袠I(yè)。包括銀行、證券、保險、信托等金融行業(yè),以及新能源、礦產(chǎn)資源、優(yōu)勢制造業(yè)、消費品和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等其他行業(yè)都將成為該基金的關注領域,但其中金融行業(yè)的投資比重將不低于50%。同時,該基金投資將面向全國,積極參與中國金融業(yè)和其他優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的投資、重組、改制及上市。
反轉(zhuǎn)幕后
雖然公開的說法是基金募集是從今年1月開始,但真正的募集時間要更早?!霸缭?span lang="EN-US">2008年,募資就開始了?!敝檎弑硎?,一般來說基金募集通常都是與管理公司籌備同期進行的。
作為國內(nèi)首家以金融產(chǎn)業(yè)為主要投資對象的產(chǎn)業(yè)基金,上海金融發(fā)展投資基金于2007年9月獲國務院批準。
2008年5月,上海金融發(fā)展投資基金的基金管理公司——金浦基金獲準籌備。作為發(fā)起人,國際集團和中金公司確立了雙方對等持股的原則。2009年8月4日,金浦基金正式掛牌成立,注冊資本共2億元。
然而,接近中金公司的一位人士告訴本報,雖然金浦基金公司成立不到一年,但上海金融發(fā)展投資基金卻已進行了兩年多的募集,而到去年底之前也沒有大多進展,“這讓中金方面十分失望”。
“真正讓中金公司無法忍受的,是作為基金公司股東的另一方——國際集團在基金募資不力的情況下,建議將金融發(fā)展投資基金的合作形式改回為公司制。”上述知情者表示,如果真回歸公司制,就意味著中金公司很可能在依然募集不到資金的情況下自掏腰包完成200億元規(guī)模的基金募集,而以50%的比例計算,中金要出資100億元。
“管理者不出資、出資者不管理”是有限合伙制PE顯著的特征,而對于中金公司來說,資本并不是它的優(yōu)勢,管理能力、人才優(yōu)勢及政府資源才是其特長,因此,對于國際集團的方案,中金固然不可能接受。
而在國際集團常務副總經(jīng)理邵亞良與海富產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司董事總經(jīng)理呂厚軍分別接任金浦基金公司的董事長和總經(jīng)理之后,情況很快發(fā)生改觀。
“最主要的就是募資思路改變了?!敝槿耸扛嬖V本報,“之前由于募資的方向太狹窄,使得募資工作進展不順利。同時,邵亞良和呂厚軍的專業(yè)化及市場化能力,也發(fā)揮了關鍵作用?!?span lang="EN-US">
除了募資情況大為改觀之外,基金的項目儲備也有很大進展。據(jù)華泰證券的可行性投資報告顯示,金融發(fā)展投資基金已經(jīng)和大量的潛在投資項目進行了初步接觸,涉及行業(yè)包括金融、能源、醫(yī)療保健、信息技術、礦產(chǎn)資源、消費品及公用事業(yè)等,已建立了可在近期完成投資的項目儲備,待首期募集到位后即可快速啟動投資決策程序。
據(jù)本報了解,在國泰君安香港子公司的上市中,該基金參與了新股配售。