合格投資者提示-
（一）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：
家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元；
家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元；
近3年本人年均收入不低于40萬元。 -
（二）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
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（三）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
首頁我國首個(gè)全國性股權(quán)投資企業(yè)管理規(guī)則出臺(tái)，標(biāo)志著我國股權(quán)投資(基金)企業(yè)規(guī)范發(fā)展進(jìn)入了制度化軌道。
記者8日獲悉，國家發(fā)改委日前發(fā)布了《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》，從企業(yè)設(shè)立，資本募集與投資領(lǐng)域，風(fēng)險(xiǎn)控制，基本職責(zé)，備案管理和行業(yè)自律等五個(gè)方面提出了一系列規(guī)范要求。
就資本募集和投資，《通知》要求，股權(quán)投資企業(yè)的資本只能以私募方式，向特定的具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的合格投資者募集，資本募集人須向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，不得承諾固定回報(bào)。
股權(quán)投資企業(yè)的投資領(lǐng)域限于非公開交易的企業(yè)股權(quán)。
為切實(shí)堵塞非法集資漏洞，《通知》明確規(guī)定，投資者為集合資金信托、合伙企業(yè)等非法人機(jī)構(gòu)的，應(yīng)打通核查最終的自然人和法人機(jī)構(gòu)是否為合格投資者，并打通計(jì)算投資者總數(shù)。但是，對(duì)符合有關(guān)條件的股權(quán)投資母基金，可視為單個(gè)投資者。
在風(fēng)險(xiǎn)控制方面，《通知》要求股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)合理分散投資，其資金不得用于為被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保；投資關(guān)聯(lián)企業(yè)的，投資決策應(yīng)當(dāng)實(shí)行關(guān)聯(lián)方回避制度；股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)的公司章程或者合伙協(xié)議等法律文件，應(yīng)當(dāng)載明業(yè)績(jī)激勵(lì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制。
對(duì)于股權(quán)投資企業(yè)的職責(zé)，《通知》要求，股權(quán)投資企業(yè)采取委托管理方式的，受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行制定和實(shí)施投資方案的職責(zé)并對(duì)所投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理、為所投資企業(yè)提供增值服務(wù)、向股權(quán)投資企業(yè)披露投資運(yùn)作等方面的信息、定期編制會(huì)計(jì)報(bào)表并向股權(quán)投資企業(yè)報(bào)告等職責(zé)。
值得注意的是，在信息披露方面，《通知》也有明確要求，即股權(quán)投資企業(yè)除需向投資者披露投資運(yùn)作信息外，應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向備案管理部門提交年度業(yè)務(wù)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告。在投資運(yùn)作過程中發(fā)生重大事件的，應(yīng)及時(shí)向備案管理部門報(bào)告。
與此同時(shí)，《通知》還明確，股權(quán)投資企業(yè)除部分情形外，均應(yīng)當(dāng)在完成工商登記后的1個(gè)月內(nèi)，申請(qǐng)到相應(yīng)管理部門備案。根據(jù)要求，資本規(guī)模(含投資者已實(shí)際出資及雖未實(shí)際出資但已承諾出資的資本規(guī)模)達(dá)到5億元人民幣或者等值外幣的股權(quán)投資企業(yè)，在國家發(fā)改委備案；資本規(guī)模不足5億元人民幣或者等值外幣的股權(quán)投資企業(yè)，在省級(jí)人民政府確定的備案管理部門備案。
此前，發(fā)改委曾于今年2月份發(fā)布通知，明確規(guī)范試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作，此次的通知?jiǎng)t明確了對(duì)全行業(yè)進(jìn)行規(guī)范和監(jiān)管。