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合格投資者提示
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(銀發(fā)[2018]106號(hào))第五條,投資管理資產(chǎn)的投資者分為不特定社會(huì)公眾和合格投資者兩大類。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織。
  • (一)
    具有2年以上投資經(jīng)歷,且滿足以下條件之一:
    家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元;
    家庭金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元;
    近3年本人年均收入不低于40萬(wàn)元。
  • (二)
    最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位。
  • (三)
    金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
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信托備案私募基金管理人增至9家 謀發(fā)力資本市場(chǎng)
發(fā)布時(shí)間:2015/04/27

私募基金管理人備案中,信托的身影不再孤單。

近日,21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者獲悉,截至4月23日,已有9家信托公司向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記手續(xù),備案成為私募基金管理人。但到目前為止,備案信托均沒(méi)有正在管理的私募基金備案。

去年底,萬(wàn)向信托作為首家備案的信托公司,曾引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。其余8家均為今年申請(qǐng)備案,分別是四川信托、華潤(rùn)信托、民生信托、新時(shí)代信托、中融信托、中原信托、云南信托、中信信托。

信托公司與陽(yáng)光私募不同,本身在從事證券投資業(yè)務(wù)上沒(méi)有障礙,備案的意義看似不大。多位完成備案的信托公司人士也表示,公司尚沒(méi)有用到這項(xiàng)牌照。

“據(jù)我所知,信托備案在現(xiàn)階段還沒(méi)有應(yīng)用,可能是起到宣傳或者證監(jiān)會(huì)加持的作用。”上述信托公司中一位創(chuàng)新研發(fā)部總經(jīng)理助理表示。

雖然目前許可尚未使用,但進(jìn)行備案顯示信托公司已經(jīng)在為發(fā)力資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)做準(zhǔn)備。

已備案的一家信托公司總經(jīng)理稱:“現(xiàn)在還沒(méi)碰到過(guò)非要注冊(cè)才能做的項(xiàng)目。但資本市場(chǎng)火了以后,對(duì)于信托也是一個(gè)參與機(jī)會(huì)。信托公司除了銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求以外,業(yè)務(wù)需要跨界涉及到資本市場(chǎng)、證券市場(chǎng)的時(shí)候多拿到一個(gè)許可會(huì)更便利,為將來(lái)業(yè)務(wù)拓展鋪好路。許可也許會(huì)用到,也許永遠(yuǎn)用不到?!?

另有某中型信托公司研究部人士稱:“現(xiàn)在PE投資歸證監(jiān)會(huì)管,以后股權(quán)投資項(xiàng)目上市也歸證監(jiān)會(huì)管,PE投資中現(xiàn)在證監(jiān)會(huì)好像需要這個(gè)許可?!?

去年,信托公司重回證券市場(chǎng)的跡象已經(jīng)明顯。信托業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示,2014年資金信托投向證券市場(chǎng)的比例為14.18%,對(duì)應(yīng)規(guī)模約1.85萬(wàn)億,同比增長(zhǎng)3.83%。2013年,資金信托投向證券市場(chǎng)的比例為10.35%,對(duì)應(yīng)規(guī)模約1.07萬(wàn)億。

但從現(xiàn)有數(shù)據(jù)來(lái)看,備案信托公司中僅部分在資本市場(chǎng)有所發(fā)力。

wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),截至2015年一季度末,中融信托和云南信托證券投資信托成立數(shù)量較多,分別達(dá)到591個(gè)和158個(gè),另外中信信托成立37個(gè),四川信托成立35個(gè),華潤(rùn)信托成立21個(gè),萬(wàn)向信托成立5個(gè),新時(shí)代信托成立2個(gè),民生信托和中原信托成立證券投資信托數(shù)量為0。

實(shí)際上,各公司備案的管理基金主要類別也有所差異,萬(wàn)向信托、新時(shí)代信托備案的類別為其他投資基金,其余7家公司為證券投資基金。

另外,一家證券業(yè)務(wù)占比較高但未備案的信托公司人士表示:“信托沒(méi)有備案,但子公司進(jìn)行了備案,子公司備案之后才能開展業(yè)務(wù)?!?1世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者查詢發(fā)現(xiàn),中融鼎新、興業(yè)國(guó)信等多家信托子公司項(xiàng)下已有多只基金備案。

上述研究部人士認(rèn)為:“信托子公司備案的意義更大一些,子公司作為私募基金管理人可以做一些類信托項(xiàng)目,不用繳納保障基金?!?

智信資產(chǎn)管理研究院研究員亦分析稱,信托保障基金正式開始征收后,信托公司將業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移到子公司的動(dòng)機(jī)將更為強(qiáng)烈,自主管理的項(xiàng)目,也可能不再發(fā)行集合資金信托計(jì)劃,轉(zhuǎn)而發(fā)行有限合伙基金或在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的契約型私募基金。