合格投資者提示-
（一）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：
家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元；
家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元；
近3年本人年均收入不低于40萬元。 -
（二）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
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（三）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
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中國證監(jiān)會市場監(jiān)管部副主任、債券領導小組辦公室負責人霍達昨日表示，市場必須正視中小企業(yè)私募債未來發(fā)生違約的必然性，而券商必須切實采取多方面措施防控風險，做好投資者適當性管理。
據(jù)統(tǒng)計，截至7月23日，共有28只中小企業(yè)私募債在兩所分別完成發(fā)行，募集資金總計36.33億元，單筆募集規(guī)模在1000萬元至2.5億元間不等，按募集資金規(guī)模加權的收益率為8.95%。截至目前，共有38家券商獲得中小企業(yè)私募債承銷資格，符合中小企業(yè)私募債承銷資格條件的券商則達66家。昨日，監(jiān)管層召集上述券商債券業(yè)務負責人組織培訓?；暨_在培訓中指出，債券違約是市場經(jīng)濟的常態(tài)，必須高度重視中小企業(yè)私募債發(fā)行人違約風險。從海外市場來看，全球高收益?zhèn)倪`約率均值為5.14%。而中國信用債市場已有20年未出現(xiàn)違約?！半S著債券市場不斷走向成熟，出現(xiàn)債券違約是必然現(xiàn)象，應在市場參與各方，特別是投資者中及早對此建立共識，以免在違約發(fā)生時才如夢初醒?！彼f。
值得強調的是，“交易所與地方政府都沒有對中小企業(yè)私募債進行信用背書，也不會進行任何風險救助。”霍達明確指出，如果出現(xiàn)違約，一定會按照市場規(guī)律操作，違約責任由發(fā)行人承擔，投資損失由投資者自行承擔。
“中小企業(yè)私募債在發(fā)行中已經(jīng)充分享受了市場化的便利，不能再奢望出現(xiàn)風險時得到行政之手的救助。”
正因此，霍達要求券商面對風險有所作為，采取多方面的措施防控風險。據(jù)悉，上交所、深交所與中國證券業(yè)協(xié)會正在分別起草外部增信、受托管理人及盡職調查等各個業(yè)務環(huán)節(jié)中的工作指引，以期為券商在發(fā)行過程中的風險管理工作提供指導和扶助。