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合格投資者提示
根據(jù)《關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》(銀發(fā)[2018]106號)第五條,投資管理資產(chǎn)的投資者分為不特定社會公眾和合格投資者兩大類。合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力,投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織。
  • (一)
    具有2年以上投資經(jīng)歷,且滿足以下條件之一:
    家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元;
    家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元;
    近3年本人年均收入不低于40萬元。
  • (二)
    最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
  • (三)
    金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
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證監(jiān)會警示中小企業(yè)私募債違約風險
發(fā)布時間:2012/07/25

中國證監(jiān)會市場監(jiān)管部副主任、債券領導小組辦公室負責人霍達昨日表示,市場必須正視中小企業(yè)私募債未來發(fā)生違約的必然性,而券商必須切實采取多方面措施防控風險,做好投資者適當性管理。

據(jù)統(tǒng)計,截至723日,共有28只中小企業(yè)私募債在兩所分別完成發(fā)行,募集資金總計36.33億元,單筆募集規(guī)模在1000萬元至2.5億元間不等,按募集資金規(guī)模加權的收益率為8.95%。截至目前,共有38家券商獲得中小企業(yè)私募債承銷資格,符合中小企業(yè)私募債承銷資格條件的券商則達66家。昨日,監(jiān)管層召集上述券商債券業(yè)務負責人組織培訓?;暨_在培訓中指出,債券違約是市場經(jīng)濟的常態(tài),必須高度重視中小企業(yè)私募債發(fā)行人違約風險。從海外市場來看,全球高收益?zhèn)倪`約率均值為5.14%。而中國信用債市場已有20年未出現(xiàn)違約?!半S著債券市場不斷走向成熟,出現(xiàn)債券違約是必然現(xiàn)象,應在市場參與各方,特別是投資者中及早對此建立共識,以免在違約發(fā)生時才如夢初醒?!彼f。

值得強調的是,“交易所與地方政府都沒有對中小企業(yè)私募債進行信用背書,也不會進行任何風險救助。”霍達明確指出,如果出現(xiàn)違約,一定會按照市場規(guī)律操作,違約責任由發(fā)行人承擔,投資損失由投資者自行承擔。

“中小企業(yè)私募債在發(fā)行中已經(jīng)充分享受了市場化的便利,不能再奢望出現(xiàn)風險時得到行政之手的救助。”

正因此,霍達要求券商面對風險有所作為,采取多方面的措施防控風險。據(jù)悉,上交所、深交所與中國證券業(yè)協(xié)會正在分別起草外部增信、受托管理人及盡職調查等各個業(yè)務環(huán)節(jié)中的工作指引,以期為券商在發(fā)行過程中的風險管理工作提供指導和扶助。